重慶信托因違反《證券公司股權管理規(guī)定》等法規(guī)被責令改正

2023-01-06 10:06:42 來源：中證網(wǎng)

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1月5日，北京證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布關于對重慶國際信托股份有限公司采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，重慶信托作為國都證券股份有限公司(以下簡稱國都證券)股東，存在以下問題：一是未如實向國都證券說明與國都證券其他股東的一致行動人關系；二是與具有關聯(lián)關系、一致行動人關系股東的合并持股比例可能對國都證券運作產(chǎn)生重大影響，但未通知國都證券；三是與國都證券多名股東通過股票質押協(xié)議違規(guī)約定讓渡表決權等股東權利，擴大公司作為國都證券股東的影響力；四是利用對國都證券經(jīng)營管理的影響，進行不當關聯(lián)交易獲利。

北京證監(jiān)局表示，上述問題違反了《證券公司治理準則》第十條，《證券公司股權管理規(guī)定》第四條第一款、第二十二條、第二十五條第二款、第二十九條第一款第(五)項相關規(guī)定。根據(jù)《證券公司股權管理規(guī)定》第三十七條的規(guī)定，決定對重慶信托采取責令改正的行政監(jiān)管措施。重慶信托應采取切實有效的整改措施，改正違規(guī)質押行為，依法合規(guī)行使股東權利，履行股東義務，未經(jīng)批準不得成為證券公司主要股東及實際控制人。

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