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2月8日晚，中國證券投資基金業協會(以下簡稱“中基協”)發布《2022年度基金業協會自律案件辦理情況綜述》介紹，2022年，中基協對803家機構啟動自律檢查，通過異常經營程序對251家私募基金管理人注銷登記，對71家私募基金管理人采取自律管理措施，對48家私募基金管理人及78名責任人員采取紀律處分措施，檢查、處分數量創新高。中基協堅持高壓執紀常態化，全面、從嚴查處違規行為，通過“頂格”處分清除突破合規底線的“害群之馬”，為行業高質量發展保駕護航。本年度被采取“取消會員資格、撤銷管理人登記”的“雙撤銷”措施的機構占總紀律處分數量的48%，為歷年最高。

在2022年作出的126單紀律處分中，違規行為集中在資金募集、登記備案、投資運作、信息披露、內部控制等方面：在資金募集方面，2022年共作出紀律處分109人次；在登記備案方面，2022年九成以上的案件包含登記備案信息失實的違規情形，涉及123人次；在投資運作方面，則共作出紀律處分58人次；在信息披露方面，共作出紀律處分42人次；在內部控制方面，共作出紀律處分97人次。

同時，中基協聚焦治理四大重點問題，促進行業回歸本源，具體包括重點懲處私募基金非專業化經營、嚴厲打擊突破信義義務底線行為、持續強化重大事項信息披露管理，以及持續強化重大事項信息披露管理。

此外，2022年，中基協緊盯“關鍵少數”，壓實高管人員責任。加大對私募機構高管人員的追責力度，取消18名高管人員的基金從業資格，將18名高管加入黑名單，對30名高管進行公開譴責，并記入誠信檔案。通過強化人員管理、壓緊壓實高管責任，督促管理人歸位盡責、依法合規展業。

中基協表示，下一步，將持續以信義義務為基礎、以促進發展為目的、以保護投資者利益為著力點，不斷優化自律案件辦理工作，嚴守底線、樹立高線，正本清源、肅正風氣，持續推動行業規范發展、守正創新。

（文章來源：證券日報）