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香港證監(jiān)會(huì)3月6日在官網(wǎng)宣布，禁止花旗環(huán)球金融亞洲有限公司前負(fù)責(zé)人、董事會(huì)成員及泛亞執(zhí)行服務(wù)主管Philip John Shaw重投業(yè)界10年，由2023年3月4日起至2033年3月3日止。

香港證監(jiān)會(huì)在采取該紀(jì)律行動(dòng)之前，較早前就花旗環(huán)球金融嚴(yán)重違反監(jiān)管規(guī)定和犯有內(nèi)部監(jiān)控缺失而處分該公司。該公司在2008至2018年期間，一直容許其現(xiàn)貨股票業(yè)務(wù)部下的多個(gè)交易柜臺(tái)向機(jī)構(gòu)客戶發(fā)布被錯(cuò)誤標(biāo)簽的申購(gòu)意向，并在執(zhí)行利便交易時(shí)向該等客戶作出失實(shí)陳述。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，Shaw本人在2015年引入一項(xiàng)機(jī)制，以利便花旗環(huán)球金融的股票銷售交易柜臺(tái)大量制備被錯(cuò)誤標(biāo)簽的申購(gòu)意向，當(dāng)中涉及市場(chǎng)上某些交投最活躍的藍(lán)籌股。雖然申購(gòu)意向的質(zhì)素及準(zhǔn)確性已引致多宗客戶投訴，但Shaw并無(wú)停止發(fā)布被錯(cuò)誤標(biāo)簽的申購(gòu)意向，并向客戶表示它們已按照業(yè)界標(biāo)準(zhǔn)予以分類。

此外，至少自2015年起，Shaw本人在執(zhí)行利便交易時(shí)干犯及容許下屬在執(zhí)行利便交易時(shí)干犯以下失當(dāng)行為：向客戶提供了與事實(shí)不符的資料，或采取了積極步驟以隱瞞有關(guān)交易的主事人性質(zhì)；作出了具誤導(dǎo)性的聲明，而客戶有可能將該等聲明詮釋為有關(guān)交易是以代理方式執(zhí)行，或即使有跡象顯示客戶相信有關(guān)交易為代理交易，但仍保持沉默；對(duì)于利便服務(wù)柜臺(tái)參與交易一事保持沉默或沒(méi)有向客戶表明此事，并且在將客戶的交易指示轉(zhuǎn)發(fā)至利便服務(wù)臺(tái)以供執(zhí)行前，沒(méi)有取得客戶的同意。

（文章來(lái)源：界面新聞）