從投資咨詢公司到券商、期貨機構，深圳證監局近期針對持牌金融機構展業、管理、整改過程中存在的諸多風險違規事件，集中進行了整頓和警示，其中還包括部分新型居間人風險案例。多家持牌金融機構也因此被監管部門采取行政監管措施。

展業違規機構遭警示

首先被監管聚焦的仍是行業內最為常見的展業合規問題，例如某證券投資咨詢公司不規范展業，被采取了責令改正并增加合規檢查次數措施。

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據了解，深圳證監局在日常監管發現，轄區某證券投資咨詢公司在展業過程中存在投資者適當性管理流程不足、營銷宣傳合規管理不到位、未按規定保存業務檔案等情況。具體包括業務系統未強制要求客戶在付款前閱讀業務協議及風險揭示書，未限制客戶短時間內多次重復進行投資者適當性測評，合規審核未能覆蓋對外營銷的全部環節，個別營銷素材內容及個別自媒體賬號名具有一定的誤導性等。

與之類似的還有，近期某券商從業人員因違規操作客戶證券賬戶，被采取了行政監管措施。上述情況反映出部分證券從業人員合規意識淡薄、執業行為不規范，券商內部監督、人員管理和問責機制有待完善。

深圳證監局對此表示，轄區各證券期貨經營機構應進一步強化從業人員執業行為管理，加強從業人員手機號、電腦等信息采集與監測，認真篩查和處理同源委托交易記錄，嚴肅問責從業人員違規行為。

值得注意的是，除上述兩類業內常見違規展業行為外，深圳證監局近期還發現了部分新型居間人風險案例。比如居間人以“軟件服務商”“廣告商”名義繼續喊單、帶單、指導交易，偽造期貨公司公章編制合同，煽動交易者信訪投訴等。

“上述風險手段新穎、方式隱蔽，擾亂了期貨市場正常秩序。”深圳證監局強調，轄區各期貨經營機構要切實承擔管理主體責任，認真執行《期貨公司居間人管理辦法(試行)》，健全制度機制，嚴格準入管理，完善居間人培訓，加大異常交易監測，加強居間業務監督檢查，及時報告居間人違法違規行為，持續做好交易者投教工作。

重點提示券商三類管理合規問題

除了正常展業過程中層出不窮的風險違規事件，深圳證監局同時還針對券商存在的三類管理合規問題進行了重點提示。

首先是某券商在組織架構規范整改過程中存在多個問題：一是下屬多家待整改子公司及管理的多只產品、多個投資項目未通過個案申請審核；二是為管理在建物業或進行專項投資設立的子公司未清理完畢；三是私募子公司以自有資金跟投產品的出資超標及直接投資項目問題未解決；四是未將直接持股35%的公司納入子公司規范整改計劃。

深圳證監局認為上述情況反映該券商合規意識薄弱，內控機制不完善，故對其采取責令改正的行政監管措施，并要求轄區各券商提高認識，全面落實規范組織架構有關監管要求，確保規范運行，風險可控。

同時，深圳轄區部分券商的異地分支機構在申請換發《經營證券期貨業務許可證》出現負責人履職不到位、利益沖突防范機制落實不力、營業場所搬遷不符合監管要求等問題，其中某券商分支機構被地方證監局采取了責令改正監管措施。

深圳證監局指出，轄區各證券期貨經營機構應加強異地分支機構管理，包括強化分支機構人員管理，特別是完善新機構負責人的選任、培訓工作；以及加強溝通報告，當分支機構發生重大事項時，應及時向監管部門報告。

此外，深圳轄區近期還有券商出現了監管報表數據存在錯報情況。一是數據計算錯誤，如僅調整子項數據，未同步調整合計項；計算期末金額未按照校驗關系取數計算，導致折算后金額錯誤。二是取數口徑有誤，如跨表數據分別取未審計數據、經審計數據，導致跨表數據出現錯誤；跨表數據分別取自公司不同系統，相關系統涵蓋數據范圍不一致。三是具體項目歸類錯誤。

“上述錯誤反映出公司工作態度不嚴謹、審核不細致，降低了監管數據的有效性與準確性。”深圳證監局要求各證券期貨經營機構提高認識，完善數據報送工作流程，加強數據質量控制，扎實做好監管報表報送工作。

（文章來源：券商中國）