證券代碼：002358 證券簡稱：ST森源 編號：2023-009

(資料圖片)

河南森源電氣股份有限公司

關于申請撤銷其他風險警示的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

特別提示：

1、公司向深圳證券交易所申請撤銷對公司股票交易實施的其他風險警示尚需深圳證券交易所進行審核，申請最終能否獲得深圳證券交易所核準尚具有不確定性，敬請廣大投資者謹慎決策，注意投資風險。

2、深圳證券交易所將于收到公司申請之日起十五個交易日內，決定是否撤銷對公司股票交易實施的其他風險警示，交易所審核期間，公司股票正常交易。

河南森源電氣股份有限公司（以下簡稱“森源電氣”或“公司”）2020年度《內部控制審計報告》被會計師出具否定意見，因此公司股票交易被實施其他風險警示。鑒于目前公司內部控制缺陷已整改完成，內部控制能夠有效運行，前述導致公司被實施其他風險警示的情形已經消除，未發現公司存在有新增被實施其他風險警示的情形。經董事會審慎研究，決定向深圳證券交易所申請撤銷對公司股票交易實施的其他風險警示，公司于2023年3月15日召開了第七屆董事會第十四次會議，審議通過了《關于申請撤銷其他風險警示的議案》。現將有關情況公告如下：

一、公司股票被實施其他風險警示的情況

信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）對公司2020年12月31日財務報告內部控制的有效性進行了審計，認為“截至2020年12月31日，公司存于某銀行的資金被劃扣5.31億元，公司未能及時發現并披露資金被劃扣事項。上述重大缺陷導致公司不能合理保證防止或及時發現未經授權且對財務報表有重大影響的貨幣資金劃轉事項，與之相關的財務報告內部控制運行失效”，并對公司出具了否定意見的《內部控制審計報告》。

根據《深圳證券交易所股票上市規則》（2020年修訂）第13.3條第（四）項“公司最近一年被出具無法表示意見或者否定意見的內部控制審計報告或者鑒證報告”之規定，經公司向深圳證券交易所申請，公司股票自2021年4月30日起被實施其他風險警示。上述情況詳見公司于2021年4月29日披露的《關于公司股票被實施其他風險警示暨停牌的公告》（公告編號：2021-027）。

二、公司申請撤銷其他風險警示的情況

根據利安達會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“利安達”）2022年4月出具的《關于河南森源電氣股份有限公司上年度導致非標準審計意見事項消除情況的專項說明》和標準無保留意見的《內部控制審計報告》，公司2020年度內部控制審計報告否定意見所涉及事項影響已經消除。

公司原控股股東近年來由于系統性流動資金緊張導致其質押的公司股份多次出現平倉風險或被強制過戶風險，使公司控制權存在不穩定及變更的風險。2023年2月14日，河南宏森融源企業管理合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“宏森融源”）通過司法拍賣成功競得公司股份74,017,400股，占公司總股本的7.96%。待本次司法拍賣最終完成過戶后，宏森融源及其一致行動人中原金象投資管理有限公司將合計持有公司18.16%股份，公司控股股東將變更為宏森融源，實際控制人將變更為河南省財政廳。公司前述控制權不穩定的風險也亦消除。

綜上，公司根據《深圳證券交易所股票上市規則》（2023年修訂）第9.8.1條的規定進行了逐項排查，認為公司涉及其他風險警示的情形已經消除，且不存在觸及退市風險警示或其他風險警示的任何情形。因此公司已經符合申請撤銷其他風險警示的條件，為保護公司和中小股東的利益，決定向深圳證券交易所申請撤銷對公司股票交易實施的其他風險警示。

三、獨立董事關于申請撤銷其他風險警示的獨立意見

我們審閱了利安達出具的《關于河南森源電氣股份有限公司上年度導致非標準審計意見事項消除情況的專項說明》和標準無保留意見的《內部控制審計報告》，公司2020年度內部控制審計報告否定意見所涉及事項影響已經消除，目前公司內部控制缺陷整改已經完成，內控能夠有效運行。根據《深圳證券交易所股票上市規則》（2023年修訂）關于實施其他風險警示的情形進行逐項排查，我們認為公司涉及其他風險警示的情形已經消除，符合申請撤銷其他風險警示的條件，且撤銷其他風險警示有利于保護公司及中小股東的利益，因此我們同意向深圳證券交易所申請撤銷其他風險警示。

四、風險提示

1、公司向深圳證券交易所申請撤銷對公司股票交易實施的其他風險警示尚需深圳證券交易所進行審核，申請最終能否獲得深圳證券交易所核準尚具有不確定性。

2、公司指定的信息披露媒體為《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》和巨潮資訊網(http://www.cninfo.com.cn)，公司所有信息均以在上述媒體刊登的信息為準，敬請廣大投資者關注后續公告并注意投資風險。

五、備查文件

1、公司第七屆董事會第十四次會議決議；

2、公司獨立董事關于第七次董事會第十四次會議相關議案的獨立意見；

3、利安達出具的《關于河南森源電氣股份有限公司上年度導致非標準審計意見事項消除情況的專項說明》和標準無保留意見的《內部控制審計報告》。

特此公告。

河南森源電氣股份有限公司董事會

2023年3月16日

證券代碼：002358 證券簡稱：ST森源 編號：2023-008

河南森源電氣股份有限公司

第七屆董事會第十四次會議決議公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

河南森源電氣股份有限公司（以下簡稱“森源電氣”或“公司”）第七屆董事會第十四次會議于2023年3月15日上午10:00在公司會議室以現場結合通訊的方式召開，現將本次董事會會議情況公告如下：

一、會議召開情況

1、發出會議通知的時間和方式

（1）會議通知發出時間：2023年3月12日

（2）會議通知發出方式：書面及通訊方式

2、召開會議的時間、地點和方式

（1）會議時間：2023年3月15日上午10:00

（2）會議地點：公司會議室

（3）會議方式：現場結合通訊的方式

3、會議出席情況

會議應出席董事11人，實際出席人數11人。

4、會議的主持人和列席人員

（1）會議主持人：公司董事長楊合嶺先生

（2）會議列席人員：公司監事及高級管理人員

5、會議召開的合法性

本次會議的出席人數、召開程序、議事內容等事項符合《公司法》和《公司章程》的規定。

二、會議審議情況

審議通過了《關于申請撤銷其他風險警示的議案》

公司根據《深圳證券交易所股票上市規則》（2023年修訂）第9.8.1條的規定進行了逐項排查，認為公司涉及其他風險警示的情形已經消除，且不存在觸及退市風險警示或其他風險警示的任何情形。因此公司已經符合申請撤銷其他風險警示的條件，為保護公司和中小股東的利益，決定向深圳證券交易所申請撤銷對公司股票交易實施的其他風險警示。

表決結果：同意11票，反對0票，棄權0票。

公司獨立董事對該事項發表了獨立意見。公司《關于申請撤銷其他風險警示的公告》詳見巨潮資訊網(http://www.cninfo.com.cn)。

三、備查文件

公司第七屆董事會第十四次會議決議

特此公告。

河南森源電氣股份有限公司

董事會

2023年3月16日

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